证券期货市场诚信档案：上市公司违规持续增加

最近数据显示，今年以来因违规行为被记入证券期货市场诚信档案的上市公司数量持续增加. 据同花顺iFinD数据显示，诚信档案管理系统截至4月24日，已有90家上市公司因违规被记入“负面清单”，相比去年同期增长了25%。诚信档案是证监会建立的全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录了证券期货市场中的诚信信息. 该档案不仅包含了正面的表彰、奖励、评比等信息，诚信档案管理系统还记录了负面的行政处罚、市场禁入决定以及犯罪刑罚和纪律处分等信息.

一旦上市公司被记入证券期货市场诚信档案，它的诚信信息将与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织和境外证券期货监管机构共享。泽槿律师事务所主任付建表示：“这意味着上市公司的诚信信息将被广泛传播. ”根据今年违规案例来看，上市公司主要因为财务信息造假、关联交易、内幕交易、信息披露不及时等证券违规行为被记入诚信档案。此外，股份转让或变动不合规、违规经营、增减持违规、业绩预测不准确、资金占用等也会被记录下来.

值得注意的是，上市公司如果未履行承诺、拒不履行纠纷调解协议、未按期兑付本息、未按约定履行担保责任、实施犯罪行为，或在融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等交易中违约失信，同样会被记入诚信档案的负面清单中.

对于被记入证券期货市场诚信档案负面清单的上市公司来说，这会对其产生不良影响. 付建指出：“这意味着上市公司存在违背诚实信用的行为，诚信档案管理系统相关信息将保存三到五年，成为投资者决策的重要依据. 同时，监管机构在做出行政处罚、市场禁入和采取监督管理措施时，会查阅当事人的诚信档案，并根据诚信状况做出相应处罚。”

国浩律师事务所律师朱奕奕指出，根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，上市公司一旦被记入诚信档案，将受到多方面的限制. 例如，在证券交易所审核公开发行证券及上市交易申请时，证券登记结算机构、证券公司和期货公司等机构在为投资者或客户开立账户时，都会受到相应的限制.

上市公司在市场中树立诚信形象非常重要。违规行为不仅会对公司声誉造成损害，还会影响股东信任度，增加融资难度. 因此，上市公司应严格遵守相关法规，加强内部控制，保障信息披露的及时和准确，以及规范公司经营行为，以免被记入证券期货市场诚信档案的负面清单. .